長(zhǎng)江證券股份有限公司董事長(zhǎng)金才玖

呂婭珊 本報(bào)記者 | 邵鵬璐

    在本次企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)中，長(zhǎng)江證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)江證券”）再次以穩(wěn)定成績(jī)獲得A類評(píng)價(jià)。長(zhǎng)江證券董事長(zhǎng)金才玖在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示，“長(zhǎng)江證券將堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，不斷提升服務(wù)水平和能力，發(fā)揮資本市場(chǎng)在推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)的樞紐作用，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供高質(zhì)量的綜合金融服務(wù)。”

支持重大戰(zhàn)略重點(diǎn)項(xiàng)目
幫助企業(yè)成長(zhǎng)壯大

    “長(zhǎng)江證券作為總部位于湖北武漢、業(yè)務(wù)面向全國(guó)的綜合性券商，長(zhǎng)期踐行‘誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、專業(yè)服務(wù)、穩(wěn)健發(fā)展’的經(jīng)營(yíng)理念，圍繞資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的總體要求，發(fā)揮資本市場(chǎng)綜合金融服務(wù)功能，在支持重大戰(zhàn)略和重點(diǎn)項(xiàng)目、幫助企業(yè)成長(zhǎng)等方面持續(xù)有效發(fā)力�！苯鸩啪两榻B。
    ——服務(wù)重大戰(zhàn)略，提供資本支持。長(zhǎng)江證券充分運(yùn)用企業(yè)債券等金融支持工具，為國(guó)家重大戰(zhàn)略實(shí)施和重點(diǎn)項(xiàng)目落地提供資金支持。一是助力基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板領(lǐng)域建設(shè)，通過(guò)深耕重點(diǎn)行業(yè)和區(qū)域，發(fā)行專項(xiàng)企業(yè)債券，支持了一批保障房、停車場(chǎng)、地下管廊、養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)和縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)等基礎(chǔ)設(shè)施補(bǔ)短板的項(xiàng)目。二是扶持科創(chuàng)企業(yè)、中小企業(yè)，利用基金債、小微企業(yè)增信集合債等品種，有效發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)功能，引導(dǎo)資本向科創(chuàng)領(lǐng)域和中小企業(yè)聚集。三是積極支持綠色發(fā)展、長(zhǎng)江大保護(hù)等國(guó)家重大戰(zhàn)略相關(guān)項(xiàng)目融資，并為受疫情影響嚴(yán)重地區(qū)和企業(yè)開(kāi)展直接融資，為疫情防控和經(jīng)濟(jì)恢復(fù)貢獻(xiàn)力量。2021年，長(zhǎng)江證券參與主承銷企業(yè)債券26支，承銷規(guī)模142.17億元，連續(xù)多年保持行業(yè)領(lǐng)先水平。
    ——踐行使命擔(dān)當(dāng)，履行社會(huì)責(zé)任。長(zhǎng)江證券深入貫徹中央關(guān)于鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的指示精神和工作部署，成立由公司黨委委員和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成的鄉(xiāng)村振興工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌部署相關(guān)工作。在重點(diǎn)幫扶區(qū)域，公司積極組建專班，設(shè)立專門服務(wù)機(jī)構(gòu)，派出優(yōu)秀干部扎根當(dāng)?shù)�，為政府與企業(yè)提供貼身服務(wù)；同時(shí)，積極調(diào)動(dòng)內(nèi)外部資源，落實(shí)金融幫扶政策，充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)IPO、債券、產(chǎn)業(yè)基金等多種方式提供綜合金融服務(wù)。

嚴(yán)格實(shí)施依法依規(guī)承銷
全面防范化解風(fēng)險(xiǎn)

    “依法依規(guī)開(kāi)展債券承銷工作，是推動(dòng)債券市場(chǎng)健康可持續(xù)發(fā)展、防范債券違約風(fēng)險(xiǎn)乃至金融風(fēng)險(xiǎn)的根基。全面貫徹落實(shí)國(guó)家發(fā)展改革委的各項(xiàng)文件精神和要求，也是每一個(gè)企業(yè)債市場(chǎng)參與者承接企業(yè)債業(yè)務(wù)的核心與基本要求。”金才玖表示，長(zhǎng)江證券致力于為客戶提供高質(zhì)量的綜合金融服務(wù)，今年以來(lái)，更是多措并舉提高企業(yè)債券承銷服務(wù)質(zhì)量。
    一方面，高度重視項(xiàng)目質(zhì)量，嚴(yán)格按照投行內(nèi)控指引設(shè)置“三道審核防線”，通過(guò)細(xì)化業(yè)務(wù)制度和操作規(guī)程、保證人員配備、加強(qiáng)項(xiàng)目管理等方式，勤勉盡責(zé)地履行自身職責(zé)，自覺(jué)將合規(guī)意識(shí)落實(shí)到執(zhí)業(yè)行為的各方面、諸環(huán)節(jié)。
    另一方面，嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家發(fā)展改革委存續(xù)期管理的各項(xiàng)要求，積極配合地方各級(jí)發(fā)展改革部門工作，加強(qiáng)企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查和專項(xiàng)督查，重點(diǎn)關(guān)注存續(xù)企業(yè)債券的風(fēng)險(xiǎn)排查、識(shí)別預(yù)警及應(yīng)對(duì)處置，積極防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
    值得一提的是，長(zhǎng)江證券高度重視存續(xù)企業(yè)債券的本息兌付風(fēng)險(xiǎn)排查及償付資金摸排工作，建立了完善的業(yè)務(wù)制度體系，并通過(guò)多項(xiàng)內(nèi)部制度及程序強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、信息披露等工作環(huán)節(jié)的履職盡責(zé)，動(dòng)態(tài)開(kāi)展監(jiān)測(cè)，持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)主體履行信息披露義務(wù)。
    一是實(shí)施分類管理。建立存續(xù)期信用風(fēng)險(xiǎn)“關(guān)注池”，定期開(kāi)展存續(xù)企業(yè)債券信用風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)準(zhǔn)確掌握企業(yè)信用變化情況，根據(jù)排查結(jié)果將債券進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)類別劃分，針對(duì)不同類別建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)。
    二是加大核查力度。根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委相關(guān)要求，定期通過(guò)多種方式，開(kāi)展對(duì)存續(xù)企業(yè)債券的募集資金使用及募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度的專項(xiàng)核查，并將風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告報(bào)送各省級(jí)發(fā)展改革部門。
    三是強(qiáng)化信息披露。根據(jù)信息披露管理辦法，定期督促并協(xié)助企業(yè)按時(shí)完成定期報(bào)告披露工作，提高信息披露質(zhì)量。對(duì)企業(yè)資信情況、重大事項(xiàng)保持不定期跟蹤，督促企業(yè)及時(shí)準(zhǔn)確完成臨時(shí)重大事項(xiàng)披露。
    四是聚焦服務(wù)實(shí)體。積極響應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略，貫徹精準(zhǔn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的理念，始終將服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為開(kāi)展企業(yè)債券業(yè)務(wù)的第一要?jiǎng)?wù)，支持重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)項(xiàng)目開(kāi)展企業(yè)債券融資。積極參與企業(yè)債券創(chuàng)新品種申報(bào)，支持符合國(guó)家戰(zhàn)略的優(yōu)質(zhì)主體開(kāi)展企業(yè)債券融資。

堅(jiān)定不移服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)
響應(yīng)政策積極創(chuàng)新

    “國(guó)家發(fā)展改革委信用評(píng)價(jià)工作至今已經(jīng)開(kāi)展了7年，評(píng)價(jià)所參考的指標(biāo)，也從最開(kāi)始的主要關(guān)注承銷規(guī)模，再到執(zhí)業(yè)質(zhì)量、創(chuàng)新水平、體系搭建等多維度并重，關(guān)注的領(lǐng)域更加全面，在引導(dǎo)市場(chǎng)方向、規(guī)范中介機(jī)構(gòu)行為、推動(dòng)企業(yè)債券發(fā)展等方面發(fā)揮了不可或缺的重要作用。”金才玖指出，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的不斷完善，對(duì)行業(yè)發(fā)展起到了重要指導(dǎo)和引領(lǐng)作用。
    金才玖表示，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)是企業(yè)債券的一大特色。2013年以來(lái)，國(guó)家發(fā)展改革委結(jié)合國(guó)家產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)方向和重大戰(zhàn)略實(shí)施，陸續(xù)推出了近20個(gè)企業(yè)債券專項(xiàng)創(chuàng)新品種，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系通過(guò)衡量中介機(jī)構(gòu)在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中所發(fā)揮的作用，彰顯了企業(yè)債券需要服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)和特色，突出了要與實(shí)體投資項(xiàng)目掛鉤這一核心要求。
    金才玖認(rèn)為，信用評(píng)價(jià)工作通過(guò)為主承銷商和評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提供行為規(guī)范，有利于中介機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理水平的提升、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)能力的提高。信用評(píng)價(jià)工作既要求中介機(jī)構(gòu)在執(zhí)業(yè)時(shí)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更加規(guī)范、更成體系地服務(wù)企業(yè)融資，也要求中介機(jī)構(gòu)建立行之有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控體系，更加有效地履行資本市場(chǎng)的“第一道防線”職責(zé)。此外，信用評(píng)價(jià)體系也為市場(chǎng)提供了衡量主承銷商工作的重要參考，能夠引領(lǐng)行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展。目前，信用評(píng)價(jià)結(jié)果已被市場(chǎng)參與主體廣泛認(rèn)可并加以應(yīng)用，各中介機(jī)構(gòu)更加深刻地認(rèn)識(shí)到，必須持續(xù)提高服務(wù)水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，才能更好參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這有利于行業(yè)優(yōu)勝劣汰和構(gòu)建良性生態(tài)。
“在2021年度企業(yè)債券主承銷商信用評(píng)價(jià)結(jié)果中，長(zhǎng)江證券排名相對(duì)靠前，對(duì)此我們深感榮幸，同時(shí)也感到重任在肩。今后必將再接再厲，在繼承以往優(yōu)良傳統(tǒng)的基礎(chǔ)上，全面強(qiáng)化信用防范及履職能力建設(shè)。”金才玖強(qiáng)調(diào)。
    ——嚴(yán)密防范化解風(fēng)險(xiǎn)。長(zhǎng)江證券將持續(xù)完善公司信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系和信用風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度，加強(qiáng)信息化手段輔助，履行好“看門人”職責(zé)。對(duì)存續(xù)期內(nèi)項(xiàng)目將繼續(xù)優(yōu)化督導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)和流程，建立完善的事前排查制度和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，有效予以解決。
    ——全面提升履職能力。長(zhǎng)江證券將建立定期執(zhí)業(yè)能力培訓(xùn)制度和不定期的執(zhí)業(yè)水平考核機(jī)制，持續(xù)完善評(píng)價(jià)體系，通過(guò)健全公司人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系、激勵(lì)約束機(jī)制，以及優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目人員問(wèn)責(zé)等制度，增強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量和考核評(píng)價(jià)的關(guān)聯(lián)度，不斷提高從業(yè)人員執(zhí)業(yè)能力和水平。
    ——積極推動(dòng)品種創(chuàng)新。長(zhǎng)江證券將建立有效的激勵(lì)機(jī)制，從內(nèi)部考核等方面著手，鼓勵(lì)項(xiàng)目人員積極承銷符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的創(chuàng)新品種企業(yè)債券。同時(shí)，也將重點(diǎn)研究支持民營(yíng)企業(yè)債券融資，積極參與和引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)大型民營(yíng)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，進(jìn)一步降低民營(yíng)企業(yè)融資成本。