開源證券股份有限公司總裁助理楊翼綝

李鑫  本報記者 | 邵鵬璐

    在2021年度信用評價中，開源證券股份有限公司（以下簡稱“開源證券”）再上新階，以更加優(yōu)異的成績獲評企業(yè)債券主承銷商信用評價A類。日前，開源證券總裁助理楊翼綝接受本報記者專訪時表示：“連續(xù)三年獲得企業(yè)債券A類主承銷商評價，是開源證券債券業(yè)務(wù)條線以矢志描畫初心、篤行鐫寫擔(dān)當(dāng)、規(guī)范潤色盡責(zé)、守正渲染專業(yè)的工匠精神的充分體現(xiàn)，是奮力耕耘在企業(yè)債券注冊發(fā)行業(yè)務(wù)上的最好答卷�！�

資金跟著項目走，服務(wù)跟著需求走

    本報記者：2021年度，開源證券再次獲得主承銷商信用評價A類，開源證券為此付出了哪些艱苦努力？
    楊翼綝：為充分發(fā)揮信用在防范化解風(fēng)險中的重要作用，推動中介機(jī)構(gòu)更好履職盡責(zé)，國家發(fā)展改革委自2015年起，對企業(yè)債券主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)開展一年一度的信用評價工作，至今年信用評價工作已連續(xù)開展7年，評價工作為市場提供了具有連續(xù)性、權(quán)威性和公信力的評價結(jié)果。信用是市場經(jīng)濟(jì)的基石，信用評價從標(biāo)準(zhǔn)化、法治化、專業(yè)化入手，為加強(qiáng)企業(yè)債券市場中介機(jī)構(gòu)信用建設(shè)建立頂層設(shè)計，達(dá)到“扶優(yōu)限劣”的市場發(fā)展效果。相關(guān)工作推動中介機(jī)構(gòu)從企業(yè)債券業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理入手，對企業(yè)債券主承銷的風(fēng)險防控能力、信用體系建設(shè)、履職能力和服務(wù)水平等提出全面要求，充分調(diào)動了企業(yè)債券市場各類主體積極性，有效提高了信息披露質(zhì)量，健全了風(fēng)險防范理念，強(qiáng)化了內(nèi)部機(jī)制的監(jiān)督制衡，激發(fā)了中介機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)的內(nèi)生動力，壓實了中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。
    2021年度，開源證券積極響應(yīng)國家金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)號召，依規(guī)依法開展企業(yè)債券相關(guān)工作、勤勉盡責(zé)履行資本市場“看門人”職責(zé)，發(fā)行企業(yè)債券項目19個，實際發(fā)行規(guī)模142億元。
    開源證券在開展企業(yè)債券相關(guān)工作過程中，自覺做到了兩個“源”。
    一是在對接和滿足資金需求上做到“固本浚源”。堅持“資金跟著項目走”的業(yè)務(wù)發(fā)展策略，結(jié)合地區(qū)實際發(fā)展需要，成功申報及發(fā)行多支綠色債券、城市停車場建設(shè)專項債券、城市地下綜合管廊建設(shè)專項債券等專項創(chuàng)新品種，為發(fā)行人做好政策梳理及配套融資服務(wù)，根據(jù)地區(qū)實際發(fā)展需要協(xié)助發(fā)行人深入挖掘企業(yè)債券項目儲備資源，專業(yè)服務(wù)優(yōu)化資源配置。
    二是在優(yōu)化和提升服務(wù)水平上做到“活水有源”。扛起責(zé)任擔(dān)當(dāng)，在企業(yè)債券業(yè)務(wù)開拓與發(fā)展過程中，始終堅持行穩(wěn)致遠(yuǎn)的發(fā)展理念，在工作開展中把合規(guī)展業(yè)和風(fēng)險控制放在首位，保持戰(zhàn)略定力和業(yè)務(wù)初心，持續(xù)完善債券業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制體系，截至2021年底，開源證券作為債權(quán)代理人管理存續(xù)期企業(yè)債券306.42億元，在企業(yè)債券存續(xù)期管理階段勤勉盡責(zé)，至今無違約企業(yè)債券，在全行業(yè)中達(dá)到了較好的風(fēng)險管理水平。
    本報記者：一直以來，企業(yè)債券在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、推動高質(zhì)量發(fā)展和穩(wěn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)金融等方面發(fā)揮了不可或缺的重要作用。2021年，在服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)方面，開源證券開展了哪些有益工作？
    楊翼綝：開源證券立足資本市場，發(fā)揮稟賦優(yōu)勢，堅持“穩(wěn)中求進(jìn)”工作總基調(diào)，擔(dān)當(dāng)盡責(zé)，實干篤行，積極踐行金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念，助力提高地方實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)效。
    作為創(chuàng)新金融的重要參與者，自注冊制實施以來，開源證券繼往開來成功申報及發(fā)行多支專項創(chuàng)新品種，2021年也屢有佳作誕生，為地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展引入源頭活水。2021年陜西省第一支成功注冊的企業(yè)債券——西安世園投資（集團(tuán)）有限公司公司債券，是企業(yè)債券服務(wù)陜西省重大項目建設(shè)的具體體現(xiàn)，為加快推動省級重點項目“西安絲路國際會議中心建設(shè)”提供了有力保障，為促進(jìn)陜西省與絲綢之路沿線國家的經(jīng)貿(mào)、文化交流，推動“一帶一路”建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)了力量；山東省煙臺市第一支成功注冊的綠色債券——龍口市城鄉(xiāng)建設(shè)投資發(fā)展有限公司綠色債券，債券資金用于建設(shè)龍口市城鄉(xiāng)水環(huán)境綜合治理工程項目，為優(yōu)化龍口市發(fā)展環(huán)境、改善人居環(huán)境作出了重要貢獻(xiàn)，本次債券發(fā)行也是企業(yè)債券貫徹落實綠色金融、服務(wù)民生的生動體現(xiàn)；江蘇南京高淳國有資產(chǎn)經(jīng)營控股集團(tuán)有限公司城市停車場建設(shè)專項債券落地，為2021年全國同期限、同評級停車場專項企業(yè)債券利率最低水平，該支債券的成功注冊發(fā)行，是企業(yè)債券服務(wù)江蘇省重大項目建設(shè)的具體體現(xiàn)，為高淳區(qū)和南京市停車場建設(shè)融資開辟了新渠道，為江蘇省創(chuàng)新融資樹立了新典范，進(jìn)一步助推高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展步伐；江蘇省泰州市龍馬建設(shè)發(fā)展有限公司作為蘇北蘇中園區(qū)屬國有企業(yè)，開創(chuàng)了首發(fā)債券即為公募債的先河，2021年度成功發(fā)行了姜堰區(qū)近幾年來唯一的企業(yè)債券，本次債券募投項目是國內(nèi)首支用于數(shù)據(jù)湖產(chǎn)業(yè)園建設(shè)的企業(yè)債券，對城市區(qū)域精細(xì)化管理、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、民生服務(wù)水平提升、雙創(chuàng)環(huán)境構(gòu)建等起到積極促進(jìn)作用，為姜堰區(qū)搶抓大數(shù)據(jù)時代機(jī)遇加速發(fā)展提供了良好載體。

眼光奔著問題去，措施防著風(fēng)險來

    本報記者：國家發(fā)展改革委發(fā)布信用評價結(jié)果時提出，部分主承銷商對存續(xù)企業(yè)債券本息兌付風(fēng)險排查及償付資金摸排不到位，在風(fēng)險監(jiān)測、信息披露等工作環(huán)節(jié)存在未能充分履職盡責(zé)的情況。在應(yīng)對風(fēng)險防范方面，開源證券主要做了哪些工作？是如何做好盡職調(diào)查、信息披露等方面工作的？
    楊翼綝：作為資本市場“看門人”，開源證券以專業(yè)彰顯責(zé)任擔(dān)當(dāng)，為發(fā)行人的債券發(fā)行工作嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，主動增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控意識，履職盡責(zé)壓實中介機(jī)構(gòu)職責(zé)。在項目存續(xù)期間，嚴(yán)格遵守內(nèi)外規(guī)定，多措并舉形成風(fēng)險防控合力，保護(hù)投資者合法權(quán)益，提供更高質(zhì)量的服務(wù)和支撐。
    開源證券在思想上高度重視，將嚴(yán)守合規(guī)、風(fēng)險底線作為貫徹業(yè)務(wù)發(fā)展的出發(fā)點，提高和細(xì)化項目準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，把控內(nèi)控實質(zhì)，從源頭上嚴(yán)控增量風(fēng)險，對債券發(fā)行期限、品種、價格、利率、規(guī)模等方面加強(qiáng)主動管理；在行動上迅速落實，用三道內(nèi)部控制防線作為內(nèi)控管理的切入點，在內(nèi)控管理方面已建立并逐步完善貫穿整個債券業(yè)務(wù)條線全流程的規(guī)章制度體系，詳盡、全面地約束業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)；在措施上保障有力，把增效控險作為踏準(zhǔn)發(fā)展節(jié)奏的平衡點，公司嚴(yán)控存量風(fēng)險，在存續(xù)期風(fēng)險監(jiān)測、信息披露方面，貫徹落實監(jiān)管政策，夯實業(yè)務(wù)部門主動管理義務(wù)、督導(dǎo)發(fā)行人履職，鞏固“五早”風(fēng)險防控機(jī)制，加強(qiáng)存續(xù)期企業(yè)債券的信用風(fēng)險監(jiān)測和排查。

使命順著大勢為，底氣隨著作為生

    本報記者：國家發(fā)展改革委多次強(qiáng)調(diào)，主承銷商和信用評級機(jī)構(gòu)要依法依規(guī)開展工作，履職盡責(zé)，著力提高企業(yè)債券承銷和信用評級服務(wù)質(zhì)量，推動企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展。開源證券立足相關(guān)職責(zé)，開展了哪些有益探索實踐？
    楊翼綝：開源證券作為積極貫徹落實國家發(fā)展改革委持續(xù)推進(jìn)企業(yè)債券信用體系建設(shè)的踐行者，根據(jù)相關(guān)規(guī)定不斷更新完善內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)企業(yè)債券業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與指導(dǎo)。一是推進(jìn)中介服務(wù)互聯(lián)互通，融入轉(zhuǎn)型發(fā)展。為優(yōu)質(zhì)地區(qū)、優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)、優(yōu)質(zhì)主體、優(yōu)質(zhì)項目及符合國家宏觀調(diào)控政策和產(chǎn)業(yè)政策鼓勵方向的企業(yè)債券的內(nèi)部審核建立專項機(jī)制，開辟內(nèi)部“即報即審”綠色通道，提高內(nèi)審效率與質(zhì)量。二是推進(jìn)專業(yè)責(zé)任走深走實，激發(fā)提質(zhì)增效。充分發(fā)揮自律管理的約束機(jī)制，規(guī)范申報企業(yè)債券相關(guān)業(yè)務(wù)行為、提高企業(yè)債券承做質(zhì)量、加強(qiáng)對企業(yè)債券業(yè)務(wù)的統(tǒng)籌管理和指導(dǎo)，繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債業(yè)務(wù)專員崗位職責(zé)，專崗專人對接企業(yè)債券申報、發(fā)行、培訓(xùn)相關(guān)工作，加強(qiáng)企業(yè)債券誠信展業(yè)的宣傳引導(dǎo)，踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，凝聚債券條線誠信文化建設(shè)共識，促進(jìn)提升專業(yè)文化“軟實力”和核心競爭力。三是推進(jìn)專業(yè)人才培養(yǎng)成長，全面履職盡責(zé)。開源證券堅持“人才領(lǐng)先、創(chuàng)新為魂”的發(fā)展戰(zhàn)略，建立市場化激勵約束機(jī)制，加強(qiáng)人才培養(yǎng)與梯隊建設(shè)，多措并舉提升從業(yè)人員履職盡責(zé)能力，定期組織開展“源活力”主題培訓(xùn)月關(guān)于企業(yè)債券業(yè)務(wù)相關(guān)專題培訓(xùn)，不定期進(jìn)行政策宣講，進(jìn)一步加強(qiáng)債券業(yè)務(wù)條線隊伍建設(shè)，提高條線人員工作能力和綜合素質(zhì)，促進(jìn)提升專業(yè)文化“軟實力”與核心競爭力。
    本報記者：根據(jù)評價結(jié)果，下一步，開源證券將如何提升企業(yè)債券工作的能力和水平？
    楊翼綝：自2019年度企業(yè)債券主承銷商信用評價工作首次采用A、B、C三級評定方式以來，開源證券已連續(xù)3年獲得企業(yè)債券A類主承銷商信用評價。行之力則知愈進(jìn)，知之深則行愈達(dá)。開源證券格外珍惜這份榮譽(yù)，牢牢把握時代重大發(fā)展機(jī)遇，全力提供更加優(yōu)質(zhì)、更加完善的金融服務(wù)。
    一方面，開源證券將繼續(xù)發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢，抓住新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的機(jī)遇，大力配合發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資工作，努力實踐推動大數(shù)據(jù)、人工智能、5G等新興技術(shù)與金融的深度融合，在拓展戰(zhàn)略新興展業(yè)融資、推動“雙碳”綠色發(fā)展投資等方面，為地方經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
    另一方面，在信用風(fēng)險防控上，開源證券將牢牢守住不發(fā)生違約風(fēng)險的底線，聚焦投資者保護(hù)，做好存續(xù)期項目的風(fēng)險監(jiān)控，切實加強(qiáng)存續(xù)期業(yè)務(wù)管理，依法依規(guī)加強(qiáng)債券資金用途管理和履行信息披露義務(wù)的督導(dǎo)，積極防范和化解信用風(fēng)險，共同推進(jìn)企業(yè)債券市場健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。