呂婭珊  本報(bào)記者 | 邵鵬璐

    “企業(yè)債券主承銷商信用評價(jià)工作，是我國社會信用體系建設(shè)在企業(yè)債券方面的實(shí)施和應(yīng)用，也是規(guī)范主承銷商企業(yè)債券發(fā)行承銷及存續(xù)期管理業(yè)務(wù)行為、完善企業(yè)債券市場建設(shè)的重要舉措。目前，很多企業(yè)已將信用評價(jià)結(jié)果作為遴選企業(yè)債券主承銷商的重要考量指標(biāo)，這是市場的選擇，也是評價(jià)結(jié)果影響力逐年提升的體現(xiàn)�！比A泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“華泰聯(lián)合證券”）執(zhí)行委員會委員兼?zhèn)�券業(yè)務(wù)線總經(jīng)理周繼衛(wèi)接受本報(bào)記者專訪時(shí)表示，在信用評價(jià)指揮棒的引導(dǎo)下，各主承銷商不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)人才隊(duì)伍的建設(shè)、完善相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及制度、推動金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，各中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，共同推動企業(yè)債券市場的健康和可持續(xù)發(fā)展。
    周繼衛(wèi)表示，在國家發(fā)展改革委指導(dǎo)下，華泰聯(lián)合證券不斷完善公司制度建設(shè)并狠抓落實(shí)，將履職盡責(zé)和提升服務(wù)質(zhì)量落實(shí)到過程管理中；通過建立完善的內(nèi)部學(xué)習(xí)機(jī)制，幫助項(xiàng)目組明確監(jiān)管要求的紅線和正確的合規(guī)操作流程；組織開展培訓(xùn)與專項(xiàng)技術(shù)研究，在信用評價(jià)引導(dǎo)下不斷提升綜合信用水平、專業(yè)能力和服務(wù)意識。
    自2019年起，國家發(fā)展改革委按評價(jià)得分高低，將受評主承銷商分為A、B、C三類。3年來，華泰聯(lián)合證券均獲得A類評級。
    2021年度，華泰聯(lián)合證券承銷企業(yè)債券139.12億元，近5年承銷規(guī)模年均復(fù)合增長率達(dá)27.59%。華泰聯(lián)合證券繼續(xù)致力服務(wù)國家重大戰(zhàn)略方向，2021年承銷了桐廬新城發(fā)展投資有限公司縣城新型城鎮(zhèn)化建設(shè)專項(xiàng)企業(yè)債券、周口市城建投資發(fā)展有限公司小微企業(yè)增信集合債券、常州天寧建設(shè)發(fā)展集團(tuán)有限公司綠色債券等一系列投向新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、綠色和支持小微企業(yè)融資的債券。
    周繼衛(wèi)介紹，2021年，華泰聯(lián)合證券在國家發(fā)展改革委支持下，積極開展置換企業(yè)債券承銷工作，主承銷了句容城投債、揚(yáng)中交投債、丹陽高新債等多支置換債券，極大減輕了發(fā)行人受疫情影響的資金壓力，為當(dāng)?shù)胤�(wěn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)金融作出了重要努力。
    “華泰聯(lián)合證券一直以來將服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為本職，通過推動公司內(nèi)評級體系的建立，扶優(yōu)限劣，引導(dǎo)資金流向高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)體經(jīng)濟(jì)方向。與此同時(shí)，華泰聯(lián)合證券在加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)的同時(shí)，也在借助科技賦能提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，不斷提高信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整性。多年來，華泰聯(lián)合證券堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)底線作為公司第一生命線，連續(xù)保持企業(yè)債券零違約，為推動高質(zhì)量發(fā)展和穩(wěn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)金融貢獻(xiàn)自己的一份力量�！敝芾^衛(wèi)表示。
    針對風(fēng)險(xiǎn)防控，華泰聯(lián)合證券從規(guī)則、流程、人員意識和處罰措施等角度，構(gòu)建并完善立體式的合規(guī)內(nèi)控體系，通過嚴(yán)格的評級體系把控項(xiàng)目入口風(fēng)險(xiǎn)，制定詳細(xì)量化的立項(xiàng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)以嚴(yán)控債券準(zhǔn)入信用風(fēng)險(xiǎn)。存續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)管理方面，公司對受托債券進(jìn)行分類并對信用風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行排查。盡職調(diào)查方面，公司對發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)技術(shù)、財(cái)務(wù)會計(jì)、募集資金安排、資信情況及增信機(jī)制等方面均進(jìn)行詳細(xì)盡調(diào)核查，嚴(yán)謹(jǐn)、扎實(shí)的盡職調(diào)查要求和底稿要求，為信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整提供了有效保障。